山西檢察因企施策做好企業合規“后半篇文章”，寬嚴相濟助企業“涅槃重生”

“今后我將自覺加強法治意識，嚴格完善合法經營機制，做到守法經營、公平參與競爭。”近日，山西省運城市稷山縣檢察院對一起串通投標案進行擬不起訴公開聽證，并對涉案企業相關人員召開警示教育大會，希望他們吸取教訓、引以為戒，涉案人員當場作出了承諾。

多年前一起串通投標案讓多家企業負責人涉案其中，秉持著“少捕慎訴慎押”刑事司法政策和依法保護民營企業產權、企業家權益的工作理念，稷山縣檢察院綜合運用“第三方組織+檢察機關”模式開展涉案企業合規工作，并協同行政主管部門，共同做好企業合規“后半篇文章”，為企業開啟“涅槃重生”之門。

(資料圖片僅供參考)

一次投標活動數家企業走上歧途

2017年2月，絳縣住建局委托運城某招標代理公司對絳縣某道路改造工程項目代理招標。方某某、趙某某先后與16家公司聯系，通過統一安排報名投標、領取招標文件、制作投標文件、繳納保證金等方式串通投標。最終，方某某所在的A公司、方某某聯系的B公司、趙某某聯系的C公司中標，中標金額共計9100余萬元。案發后，涉案人員方某某、趙某某及其余涉案人員退繳違法所得157萬余元。今年2月，稷山縣公安局先后將方某某、趙某某等22人涉嫌串通投標罪系列案件移送稷山縣檢察院審查起訴。

鑒于本案涉案企業數量多、類型不同、地域分布廣等情況，稷山縣檢察院成立“考察調查小組”，制定工作方案，將涉案的企業分為中標公司、“陪標公司”兩類，分別展開入企調查。通過逐一走訪涉案企業、查閱大量資料、實地考察作業現場、召開涉案企業負責人座談會、詢問行政主管部門意見等方式，了解掌握企業生產經營狀況、提供就業崗位、繳納稅費、參與城市建設等情況。經調查，涉案企業擁有建筑工程施工領域多項優秀資質及榮譽稱號，建設工程項目遍布省內外，具有良好的發展前景。同時，道路改造工程已順利竣工驗收，按時交付使用，未發生工程質量、施工安全事故，且涉案企業人員均自愿認罪認罰，積極退繳違法所得。檢察機關分析方某某串通投標行為系企業生產經營類犯罪，而涉案企業具備良好的發展前景，且有強烈的合規建設意向，符合開展企業合規的條件。

“企業法定代表人涉案在押，勢必會給企業生產經營帶來巨大的影響和打擊。”承辦檢察官介紹道，在審查起訴階段，承辦檢察官通過積極主動開展釋法說理工作，從串通投標罪的犯罪構成、犯罪手段、社會危害等方面對涉案人員開展法治教育。方某某認識到自己行為的危害后果，主動交代其參與的犯罪事實，自愿認罪認罰，并積極退繳違法所得50萬元。檢察機關通過組織召開公開聽證會，進行風險評估，積極開展羈押必要性審查，及時變更強制措施為取保候審，并于當日釋放方某某，極大提高了涉案企業開展企業合規的主動性和積極性。

因企施策防“紙面合規”

基于涉案企業數量多，“中標企業”監督機制不健全、“陪標企業”資質保管不嚴格、審批程序不規范等情況，檢察機關和第三方組織積極創新監督考察程序，注重“案”的把關、“人”的把關、“規”的把關、“改”的把關，因企制宜開展企業合規，采用“第三方組織+檢察機關”監督評估的模式，做到分類分層、精準辦理，確保企業合規取得效果，力防“虛假整改”“紙面合規”。對于在“串標”過程中參與程度深、起關鍵性作用，且中標后積極配合辦理分包手續，收取施工方工程管理費用的3家中標企業，采取第三方機制管委會選任專業人員開展監督、考察、評估工作的方式；對于主觀惡性相對較小、起輔助性作用，在收取小額“陪標”費用后即配合完成開標的多家“陪標企業”，由檢察機關主導，開展監督、考察、評估工作；對于僅法定代表人涉案的個別企業，積極適用民營企業保護政策，由涉案企業自主開展企業合規工作，檢察機關進行監管、審核。

經過三個月的合規建設，涉案企業均順利通過第三方組織和檢察機關的監督、考察，完成合規建設。

為做好企業合規“后半篇文章”，推動行業治理，檢察機關建立跟蹤回訪制度，有效監督涉案企業將合規建設貫穿始終。他們加強與涉案企業常態化聯系，充分了解企業恢復生產經營活動、合規制度落實、員工法律知識培訓開展等情況，引導企業增強合規意識，核查企業能否一以貫之履行合規整改承諾，最大限度降低違規風險。檢察機關還主動延伸檢察職能，能動司法，向行政主管部門制發堵塞管理漏洞、加強監管、查處違規行為的檢察建議，防范類似案件再次發生，從個案合規提升為行業合規，力爭實現系統治理、訴源治理。

為避免出現“辦理一個案子，垮了一個企業”的負面刑事司法效果，稷山縣檢察院將涉案企業合規建設與羈押必要性審查專項活動相結合，在涉案企業自愿作出合規整改承諾和計劃的情況下，綜合評判涉案人員在企業中地位和發揮的作用，依法審慎適用逮捕等強制措施，對羈押必要性審查和涉案企業合規工作分別啟動公開聽證程序，將檢察聽證和警示教育靈活運用到企業合規工作中，主動接受人民群眾和社會各界監督。

近日，稷山縣檢察院召開了公開聽證會。邀請人大代表、第三方機制管委會成員、第三方組織成員、律師參與案件評議，涉案犯罪嫌疑人及其辯護人到場參加聽證。聽證會上，檢察官向聽證員介紹了案件基本情況和擬處理意見，闡釋了企業合規相關政策。聽證員圍繞涉案企業合規審查工作、涉案人員具體處理情況進行了評議，對檢察機關就涉案人員擬作出不起訴的處理意見投了同意票。同時，開展警示教育活動，涉案人員以身釋法，就企業在發展中面臨的困境、存在的問題以及涉嫌犯罪的原因進行深刻剖析及反思，并一一作出承諾，均表示今后在生產中合規守法經營。

今后，稷山縣檢察院將繼續積極探索服務經濟社會高質量發展的新思路新舉措，持續為企業經營發展提供更多優質的法律服務與保障，努力實現“辦理一起案件、規范一個行業”的示范效應，助推經濟健康發展，為經濟社會高質量發展貢獻更多檢察智慧和檢察力量。

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為深入貫徹黨的二十大精神，落實二十大報告強調提出的優化民營企業發展環境，依法保護民營企業產權和企業家權益，促進民營經濟發展壯大，近日，運城市檢察院與運城市工商聯會簽了《加強聯系協作優化營商環境服務民營企業發展工作機制》（以下簡稱《工作機制》），并召開了服務民企工作推進會。該《工作機制》是運城市檢察院與市工商聯多次溝通研究，結合經濟發展環境和民營企業現狀，立足檢察職能，探索建立的聯系協作長效機制。《工作機制》明確提出了檢察機關要在辦理涉及民營企業和企業家的案件中應秉承治罪與治理并重、檢察機關要與工商聯定期召開聯席會議等31條意見，是推進涉案企業合規案件辦理，服務保障運城經濟高質量發展的一次有益嘗試。

“真嚴管，真厚愛，檢察機關在服務民營企業的道路上絕不缺位。”運城市檢察院檢察長宋晉民表示，運城市兩級檢察機關將強化司法為民服務意識做好親清護企檢察實踐，主動適應民營企業發展司法，服務保障民營企業健康發展。

來源：檢察周刊

關鍵詞： 檢察機關 涉案人員 生產經營