因在銷售公募基金產品時未嚴格履行審慎調查程序、部分員工薪酬由公司控股股東發放、向監管部門報送的數據不準確等原因，和耕傳承基金銷售有限公司(簡稱和耕傳承)被河南證監局實施責令改正監管措施。12月24日，河南證監局網站發布對這一公司的監管決定。
決定公告中稱，經查，河南證監局發現和耕傳承存在以下問題：一是在銷售公募基金產品時未嚴格履行審慎調查程序;二是部分員工薪酬由你公司控股股東發放;三是向監管部門報送的數據不準確;四是客戶回訪工作不到位;五是《投資者權益須知》部分內容未更新。
上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會第91號令，以下簡稱《管理辦法》)第九條第(一)、(二)項、第六十二條、第八十六條的規定。按照《管理辦法》第八十七條的規定，現責令和耕傳承立即停止上述違規行為，并在2019年2月19日前予以改正。
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