投資者參與科創板新股申購的要求 投資者參與科創板新股申購時要關注什么？

參與科創板新股申購前，個人投資者需要重點關注哪些方面呢?

1、參與科創板新股網上申購，個人投資者需符合哪些條件?

一是符合科創板投資者適當性條件，并且已經開通了科創板股票交易權限;

二是符合關于持有市值的要求，也就是參與科創板新股申購的個人投資者持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值在1萬元以上(含1萬元)。

2、申購新股時，投資者是否需關注相關軟件升級提示?

對需要參與科創板新股申購的投資者，應關注其指定交易的證券公司關于PC端或手機端等交易軟件版本的升級提示，及時完成相關軟件版本升級，防止因升級不及時導致無法參與科創板新股申購。

3、如何計算個人投資者持有的市值?

按照《上海市場首次公開發行股票網上發行實施細則(2018年修訂)》(以下簡稱《實施細則》)，以投資者為單位，按其T-2日(T日為發行公告確定的網上申購日，問答中所指日期均為交易日，下同。)前20個交易日(含T-2日)的日均持有市值計算。

舉個例子，對于打算參與首只科創板新股申購的投資者來說，就是按其自6月25日(包括該日)前20個交易日的日均持有市值來計算。

如果投資者持有多個證券賬戶，那么，多個證券賬戶的市值合并計算，但不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。

4、科創板新股網上申購的比例是如何規定的?

與目前滬市主板相比，科創板股票網上發行比例、網下向網上回撥比例等都是存在差異的。對此，投資者應在申購前予以充分了解。

科創板新股發行相關規定在降低網下初始發行量向網上回撥力度的同時，為保障個人投資者等網上投資者的最低申購比例，規定回撥后網下發行比例不少于60%且不超過80%，也就是科創板新股網上申購的比例不低于20%且不超過40%。

5、如何計算網上投資者的可申購額度?

根據投資者持有的市值計算可申購額度。為提升科創板網上投資者申購新股的普惠度，《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》規定：

一是每5000元市值(低于滬市主板市場規定的每1萬元市值)可申購一個科創板新股申購單位，不足5000元的部分不計入申購額度;

二是每一個新股申購單位為500股(低于滬市主板市場的1000股)，申購數量應當為500股或其整數倍，但最高申購數量不得超過當次網上初始發行數量的千分之一，且不得超過9999.95萬股，如超過則該筆申購無效。

6、通過多個證券賬戶參與網上申購，是否可以這樣操作?

投資者只能使用一個證券賬戶參與網上公開發行股票的申購。

如果同一投資者使用了多個證券賬戶參與同一只科創板新股的申購，或者投資者使用同一證券賬戶多次參與了同一只科創板新股申購，那么，以該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

7、網上投資者在提交申購委托時，需要繳納申購資金嗎?

在申購時間內，網上投資者應按委托買入股票的方式，以發行價格填寫委托單進行申購。一經申報，不得撤單。

此外，網上投資者在提交科創板新股網上申購委托時，無需繳付申購資金。但是，在申購新股中簽后，投資者應依據中簽結果履行資金交收義務，確保其資金賬戶在T+2日(對于首只科創板新股來說，是7月1日)日終有足額的新股認購資金。

8、投資者未足額繳付申購資金，有何影響?

中簽后，投資者未足額繳付認購資金的，不足部分視為放棄認購，但是，由此產生的后果及相關法律責任，由投資者自行承擔。

如果投資者在連續12個月內，累計出現3次中簽但未足額繳款的情形，那么，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月(按180個自然日計算，含次日)內不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券網上申購。

關鍵詞： 投資者參與科創板新股申購的要求