皓元醫藥成今年科創板暫緩審議第5家 保薦機構為民生證券

科創板上市委2020年第99次審議會議于昨日上午召開，審核結果顯示，暫緩審議上海皓元醫藥股份有限公司(以下簡稱“皓元醫藥”)首發上市。這是今年科創板第5家被暫緩審議的企業。

皓元醫藥的保薦機構為民生證券，保薦代表人為邵航、張晶。這是民生證券今年保薦遭暫緩審議的第2家。此前，8月28日，民生證券保薦的深圳漢弘數字印刷集團股份有限公司被暫緩審議。

皓元醫藥是一家專注于小分子藥物研發服務與產業化應用的平臺型高新技術企業，主要業務包括小分子藥物發現領域的分子砌塊和工具化合物的研發，以及小分子藥物原料藥、中間體的工藝開發和生產技術改進，為全球醫藥企業和科研機構提供從藥物發現到原料藥和醫藥中間體的規模化生產的相關產品和技術服務。

皓元醫藥的控股股東為安戌信息，實際控制人為鄭保富、高強。截至招股說明書簽署日，安戌信息持有皓元醫藥43.9166%股份，為公司控股股東;協榮國際持有安戌信息80%的股權，鄭保富、高強分別持有協榮國際50%的股權。鄭保富、高強通過協榮國際控制安戌信息，并通過安戌信息支配皓元醫藥43.92%的表決權。2015年9月22日，鄭保富、高強簽署《一致行動協議書》，兩人在重大決策上保持一致行動。鄭保富、高強均為中國國籍，持有香港特別行政區永久性居民身份證。

皓元醫藥此次擬登陸上交所科創板，公開發行不超過1860萬股人民幣普通股(A 股)股票，且發行數量占公司發行后總股本的比例不低于25%，上述發行數量不含采用超額配售選擇權發行的股票數量。皓元醫藥此次擬募集資金6.50億元，其中，5000.00萬元用于皓元醫藥上海研發中心升級建設項目;4000.00萬元用于安徽皓元生物醫藥研發中心建設項目;5.00億元用于安徽皓元年產121.095噸醫藥原料藥及中間體建設項目(一期)，6000.00萬元用于補充流動資金。

審核意見:

1.發行人報告期內分子砌塊和工具化合物業務涉及第三方專利期內產品。發行人在招股說明書重大事項提示“一、分子砌塊和工具化合物部分產品涉及第三方專利的風險提示”中認為上述行為屬于各國專利法保護例外規定的不視為侵犯專利權的行為。請發行人說明不視為侵犯專利權行為的具體法律依據。請保薦人、發行人律師發表明確核查意見。

2.請發行人針對未獲得授權并處于第三方專利期內的分子砌塊和工具化合物產品銷售予客戶的情形，說明發行人是否符合《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》規定的發行條件。請保薦人、發行人律師發表明確核查意見。

上市委會議提出問詢的主要問題：

1.發行人報告期內分子砌塊和工具化合物業務涉及第三方專利期內產品。發行人在招股說明書重大事項提示“一、分子砌塊和工具化合物部分產品涉及第三方專利的風險提示”中認為上述行為屬于各國專利法保護例外規定的不視為侵犯專利權的行為。請發行人代表說明不視為侵犯專利權行為的具體法律依據。請保薦代表人發表明確意見。

2.請發行人代表：(1)說明發行人報告期內銷售的未獲得授權并處于第三方專利期內的分子砌塊和工具化合物產品情況;(2)說明發行人前述產品出口是否符合主要境外進口國家、地區的法律法規，是否存在影響發行人業務的重大不利因素，前述認定予以支持或者已獲得其他充分有效的論證依據;(3)《專利法》第六十九條第(五)款認定不視為侵犯專利權行為的前提是該等行為系“為提供行政審批所需要的信息”，請說明發行人如何監督和約束發行人客戶的業務開展能符合前述規定要求;針對發行人通過內控制度保證客戶符合前述規定要求的相關情況，請說明相應內控制度的具體措施，結合發行人開展相關內控、管理的數據或有效依據，說明該等具體措施是否充分有效。請保薦代表人發表明確意見。

3.請發行人代表說明針對未獲得授權并處于第三方專利期內的分子砌塊和工具化合物產品銷售予客戶的情形，說明發行人在未取得專利權人授權情況下，是否存在發生爭議的風險、是否存在對發行人業務開展以及合規經營造成重大不利影響的風險;進一步說明該等業務如被認定為侵權則可能對發行人造成的影響，并對其不利結果進行測算、對發行人可能承擔的法律責任進行充分說明，說明該等情形是否存在對發行人業務開展以及合規經營造成重大不利影響的風險，發行人是否依然符合《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》規定的發行條件。請保薦代表人發表明確意見。

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關鍵詞： 皓元醫藥 民生證券