光大靈曦不披露半年報收警示函 黃靈為第一大股東

中國證券監督管理委員會四川監管局網站于近日公布的行政監管措施決定書(〔2020〕52號)顯示，經查，成都光大靈曦科技發展股份有限公司(以下簡稱“光大靈曦”，831094)截至目前仍未披露公司2020年中期報告，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監會令第162號)第十一條、第十二條的規定。

根據《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監會令第162號)第四十九條規定，四川證監局決定對光大靈曦采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨誠信檔案，要求公司引以為戒，杜絕此類行為再次發生。

經中國經濟網記者查詢發現，光大靈曦成立于3004年3月3日，注冊資本1681.92萬人民幣，黃靈為第一大股東、實控人，持股比例21.29%。公司于2014年8月19日在新三板掛牌，主辦券商為中銀國際證券有限責任公司。

《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引(試行)》第九條規定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執行內部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯交易等重大經營決策的程序與規則等。

光大靈曦于2020年8月18日發布《增加未按期披露2020年半年度報告被停牌事項的公告》顯示，公司股票自2020年6月30日開市起停牌，目前終止掛牌工作尚未完成，公司無法在2020年8月31日前披露2020年半年度報告。2020年半年報后續工作及預計披露暫時未知，因公司股票目前處于停牌狀態，根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》相關規定，公司股票將于2020年9月1日起繼續停牌。公司如未能于2020年10月31日前披露2020年半年度報告，公司股票存在被終止掛牌的風險。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監會令第162號)第十一條規定：掛牌公司定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。精選層掛牌公司應當披露年度報告、中期報告和季度報告。創新層、基礎層掛牌公司應當披露年度報告和中期報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當在定期報告中披露。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監會令第162號)第十二條規定：年度報告應當在每個會計年度結束之日起四個月內，中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內，季度報告應當在每個會計年度第三個月、第九個月結束之日起一個月內編制完成并披露。第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監會令第162號)第四十九條規定：掛牌公司及其董事、監事、高級管理人員，掛牌公司的股東、實際控制人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以采取以下措施：

(一)責令改正;

(二)監管談話;

(三)責令公開說明;

(四)出具警示函;

(五)認定為不適當人選;

(六)依法可以采取的其他監管措施。

以下為原文：

關于對成都光大靈曦科技發展股份有限公司采取出具警示函措施的決定

〔2020〕52號

成都光大靈曦科技發展股份有限公司：

經查，你公司截至目前仍未披露公司2020年中期報告，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監會令第162號)第十一條、第十二條的規定。根據《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監會令第162號)第四十九條規定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨誠信檔案。你公司應引以為戒，杜絕此類行為再次發生。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

四川證監局

2020年11月10日

關鍵詞： 光大靈曦 黃靈