愛建證券三大違規遭責令整改 年內5次受罰皆因資管業務

近日，上海證監局發布了一則對愛建證券責令改正的監管措施，愛建證券因三大違規遭責令進行6個月的整改，同時整改期間暫停其資產管理業務。

滬證監決〔2020〕172號文顯示，經上海證監局查處，愛建證券在業務開展過程中存在以下問題：一、未按照審慎經營原則，建立健全風險管理和內部控制制度，防范和控制風險;二、內部控制不完善，部分投資決策和管理缺乏審慎性，基金銷售過程中存在誤導性宣傳和違反投資者適當性規定等情況;三、經營管理混亂，內部職能分工執行不到位、人員管理失當。

上述情況違反了相關規定，因此根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款的規定，上海證監局責令愛建證券進行為期6個月的整改，整改期間將暫停其資產管理業務。

同時上海證監局要求愛建證券應按照相關法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定的要求落實整改，切實加強合規內控管理，進一步梳理相關制度流程，不斷強化全員守法合規意識，依法合規開展各項業務。整改結束后，愛建證券應當及時向上海證監局提交整改報告，并由證監局檢查驗收。整改驗收不合格的，將視具體情況采取進一步監管措施。

年內5次受罰皆因資管業務

據愛建證券官網顯示，愛建證券成立于2002年，公司注冊地位于中國(上海)自由貿易試驗區。目前注冊資本11億元人民幣，下設8家分公司和39家營業部。另據天眼查顯示，愛建證券目前持股比例為上海陸家嘴(600663)金融發展有限公司占比51.14%;上海愛建集團(600643,股吧)股份有限公司占比40.45%;上海方達投資發展有限公司占比8.41%，前兩者為上市公司。

公開資料顯示，本次罰單已經是愛建證券年內收到的5張監管罰單，而這5張罰單皆因愛建證券的資產管理業務違規。

8月13日，愛建證券廈門湖濱一里證券營業部因在2016年向某投資者銷售證券公司集合資產管理計劃過程中未有效履行投資者適當性管理義務以及內部控制責任不清、執行不到位的問題被責令改正。

5月19日，愛建證券曾一天之內連收三張罰單。其中愛建證券江蘇分公司和無錫清揚路營業部因在銷售“愛建證券愛迪新能源集合資產管理計劃”的過程中存在違法違規行為被責令改正;愛建證券靖江漁婆南路證券營業部因員工在未與客戶簽署投資顧問服務協議和風險揭示書的情況下，通過微信群提供證券投資顧問服務等兩項問題遭到責令改正。

監管趨嚴年內多家券商因資管業務遭罰

值得注意的是，近年來隨著市場監管力度不斷加碼，作為券商主營業務之一的資管業務也備受關注。公開資料顯示，今年以來已經有多家券商因資管業務違規遭監管點名。

4月21日，中信建投證券因管理的8只私募資管計劃投資于同一資產的資金均超過該資產管理計劃資產凈值的25%遭北京證監局出具警示函。

此后不久的4月24日，中金公司也因相同的問題收到了北京證監局的警示函，原因是其管理的11只私募資管計劃，投資于同一資產的資金均超過該資產管理計劃資產凈值的25%。

4月29日，東海證券因在開展資管業務過程中出現違規行為，包括個別業務開展過程中未勤勉盡責，風險控制制度和合規管理制度不健全，信息披露不及時等相關違規遭暫停新增私募資管產品6個月。

時隔四個月之后，粵開證券也因在私募資管業務開展方面違規被責令改正。

8月31日晚間，中國證監會更是一口氣發放六條行政處罰公告，對宏信證券、萬和證券以及中郵證券3家券商及8名業務負責人點名批評，其中宏信證券暫停資產管理產品備案6個月，共5人被認定為為不適當人選。

關鍵詞： 愛建證券 資管業務