決定書顯示，中國銀行新疆分行法定代表人(主要負責人)為竇波，該分行存在員工排查不到位，未發現員工異常行為等嚴重違反審慎經營規則的行為。菅芳在擔任中國銀行新疆分行個人金融部副總經理期間，對該行員工行為排查不到位承擔直接管理責任。張晉在擔任中國銀行新疆分行原財富管理中心財富服務團隊主管期間，存在私自銷售非本行理財產品，代客戶保管重要物品等行為。李波在擔任中國銀行新疆分行原財富管理中心財富服務團隊理財經理期間，存在私自銷售非本行理財產品，代客戶保管重要物品等行為。
新疆銀監局依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》，對中國銀行新疆分行作出罰款人民幣50萬元;對菅芳作出警告，并處罰款人民幣十萬元;對張晉作出禁止終身從事銀行業工作;對李波作出禁止十年從事銀行業工作的行政處罰。作出處罰決定的日期為2018年10月12日。
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