證監會確立從業人員執業紅線

為鏟除行業毒瘤,嚴肅處理廉潔從業管控不到位的行為,證監會整合現有相關規定,近日就《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定(征求意見稿)》公開征求意見,對干擾發行審核工作、債券交易中的利益輸送、基金經理從事“老鼠倉”交易等違法行為將進行嚴格處罰并移送司法。

據介紹,《規定》共29條,主要包括五項內容:明確規范事項和適用范圍。對證券期貨行業廉潔從業提出全面要求,嚴禁在從事證券期貨經營活動中輸送和謀取不正當利益的各類行為。《規定》適用于各類證券期貨經營機構及其工作人員的證券期貨業務活動。

強化機構廉潔從業管控的主體責任。《規定》要求證券期貨經營機構建立健全廉潔從業管理內控體系,將廉潔從業要求滲透到日常經營的各個方面,加強對工作人員的管理和問責。

明晰廉潔從業具體要求。《規定》全面梳理證券期貨業務的廉潔從業風險點,明晰輸送和謀取不正當利益的多項禁止性情形,細化廉潔要求,確立執業紅線。

突出重點業務領域的廉潔從業要求。《規定》堅持問題導向原則,對近年來廉潔從業問題高發的投資銀行類業務加以重點規范,對“圍獵”監管工作人員、探聽保密信息、干擾審核工作、唆使或協助他人行賄、PE腐敗等突出問題進行細化規定。

同時加大違規問責力度。《規定》明確證監會在日常監管中加強對證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業情況的監管,并對各類違反廉潔從業規定的情形,制定了具體罰則,包括自律懲戒、行政監管措施、行政處罰、移交紀檢和移送司法等。(記者 周芬棉)