聯贏激光: 深圳市聯贏激光股份有限公司首次公開發行限售股上市流通公告|天天頭條

證券代碼：688518???????證券簡稱：聯贏激光????????公告編號：2023-027

(資料圖片僅供參考)

??????????????深圳市聯贏激光股份有限公司

??????????首次公開發行限售股上市流通公告

??本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或

者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

??重要內容提示:

????本次上市流通的限售股數量為?49,422,515?股，限售期限為?36?個月。

????本次限售股上市流通日期為?2023?年?7?月?5?日。

??一、本次上市流通的限售股類型

??根據中國證券監督管理委員會于2020年4月27日出具的《關于同意深圳市聯

贏激光股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2020〕801

號），深圳市聯贏激光股份有限公司（以下簡稱“公司”或“聯贏激光”）首

次向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）股票74,800,000股，并于2020年6

月22日在上海證券交易所科創板上市，發行完成后總股本為299,200,000股，其

中有限售條件流通股231,174,308股，占公司總股本的77.2641%，無限售條件流

通股68,025,692股，占公司總股本的22.7359%。

??本次上市流通的限售股屬于首次公開發行限售股，限售股股東數量為4名，

分別為韓金龍、牛增強、李瑾及楊春鳳，持有限售股共計49,422,515股，占公

司總股本的14.65%，限售期自公司股票上市之日起36個月。公司本次解除限售

并申請上市流通股份數量為49,422,515股，將于2023年7月5日起上市流通。

??二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況

??公司首次公開發行后股本為299,200,000股。2022年9月1日，公司2021年限

制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期共計1,702,200股完成歸屬登記；

共計60,000股完成歸屬登記；2023年2月9日，公司2022年度向特定對象發行股

票完成登記，本次發行新增36,330,275股；公司總股本變更為337,292,475股。

??截止本公告日，公司總股本為337,292,475股。自公司首次公開發行股票限

售股形成至今，公司未發生因利潤分配、公積金轉增導致股本數量變化的情況。

??三、本次上市流通的限售股的有關承諾

??本次申請上市流通的限售股股東關于股份鎖定的承諾情況如下：

??（一）公司實際控制人韓金龍、牛增強的承諾

??關于股份鎖定的承諾如下：

??自公司股票上市之日起36個月內，本人不轉讓或者委托他人管理本人直接

或間接持有的公司首次公開發行股票前已持有的股份，也不提議由公司回購該

部分股份。若因公司進行權益分派等導致本人持有的公司股份發生變化的，本

人仍將遵守上述承諾。

??若公司上市后6個月內股票連續20個交易日的收盤價均低于發行價，或者公

司上市后6個月期末股票收盤價低于發行價，本人持有公司股票的鎖定期限將自

動延長6個月（公司如有派發股利、轉增股本、配股等除權除息事項，上述發行

價亦將作相應調整）。

??遵守法律法規、中國證監會相關規定、《上海證券交易所科創板股票上市

規則》以及上海證券交易所相關業務規則對控股股東股份轉讓的其他規定。

??除前述鎖定期外，在作為公司董事、監事、高級管理人員期間（包括在任

期屆滿前離職的，在就任時確定的期限內），本人每年轉讓的股份不超過本人

所持有公司股份總數的25%；本人離職后（在任期屆滿前離職的，以就任時確定

的屆滿期限為準）半年內，不轉讓或者委托他人管理本人所持有的公司股份。

??除前述鎖定期外，作為公司核心技術人員，自公司股票上市之日起12個月

內和離職之后6個月內不轉讓公司首發前股份；自所持首發前股票限售期滿之日

起4年內，本人每年轉讓的首發前股份不超過上市時所持公司首發前股份總數的

??上述承諾不因本人不再作為公司控股股東或者職務變更、離職等原因而終

止。

??關于持股意向及減持意向的承諾：

??本人未來持續看好公司及其所處行業的發展前景，將會長期持有公司股份。

如因自身需要減持本人所持公司股份的，本人承諾按《上市公司股東、董監高

減持股份的若干規定》等法律、法規、其他規范性文件和證券交易所相關業務

規則的要求執行。

??如本人在鎖定期屆滿后2年內減持本人所持公司股份，減持價格不低于發行

價，上述期間內公司如有派發股利、轉增股本、配股等除權除息事項，減持數

量、減持價格作相應調整。

??本人減持公司股份時，應提前將減持意向和擬減持數量等信息以書面方式

通知公司，并由公司及時予以公告，自公司公告之日起3個交易日后，本人可以

減持公司股份。

??（二）公司股東李瑾、楊春鳳的承諾

??自公司股票上市之日起36個月內，本人不轉讓或者委托他人管理本人直接

或間接持有的公司首次公開發行股票前已持有的股份，也不由公司回購該部分

股份，若因公司進行權益分派等導致本人持有的公司股份發生變化的，本人仍

將遵守上述承諾。

??若公司上市后6個月內股票連續20個交易日的收盤價均低于發行價，或者公

司上市后6個月期末股票收盤價低于發行價，本人持有公司股票的鎖定期限將自

動延長6個月（公司如有派發股利、轉增股本、配股等除權除息事項，上述發行

價亦將作相應調整）。上述承諾不因本人近親屬不再作為公司控股股東或者職

務變更、離職等原因而終止。

??如因需要在鎖定期屆滿后2年內減持本人所持公司股份，減持價格不低于發

行價，上述期間內公司如有派發股利、轉增股本、配股等除權除息事項，減持

數量、減持價格作相應調整。

??遵守法律法規、中國證監會相關規定、《上海證券交易所科創板股票上市

規則》以及上海證券交易所相關業務規則對股東股份轉讓的其他規定。

?????上述承諾不因本人配偶不再作為公司實際控制人或者職務變更、離職等原

因而終止。

?????截至本公告日，本次申請上市的限售股股東嚴格履行相應的承諾事項，不

存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

?????四、控股股東及其關聯方資金占用情況

?????公司不存在控股股東及其關聯方占用資金情況。

?????五、保薦機構核查意見

?????經核查，保薦機構認為：

?????截至本核查意見出具日，公司本次上市流通的限售股股東嚴格履行了相應

的股份鎖定承諾。本次限售股份上市流通數量及上市流通時間等相關事項符

《證券發行上市保薦業務管理辦法》及《上海證券交易所科創板股票上市規則》

等相關法律、法規和規范性文件的要求。保薦人對聯贏激光本次限售股份上市

流通的事項無異議。

?????六、本次上市流通的限售股情況

售期自公司股票上市之日起?36?個月。

??????????????持有限售股數量???????持有限售股占公???本次上市流通???????剩余限售股

序號????股東名稱

????????????????（股）??????????司總股本比例???數量（股）????????數量（股）

??????合計???????49,422,515????14.65%???49,422,515?????0

?限售股上市流通情況表：

序號???????限售股類型???本次上市流通數量（股）????限售期（月）

????????合計?????????49,422,515??????36

?????七、上網公告附件

?????《中信證券股份有限公司關于深圳市聯贏激光股份有限公司首次公開發行

限售股上市流通的核查意見》。

?????特此公告。

????????????????????????深圳市聯贏激光股份有限公司董事會

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